电子卷宗系统的应用陕西省山阳县人民检察院：浅议检察机关电子卷宗系统的应用|上海羊羽卓进出口贸易有限公司

陕西省山阳县人民检察院：浅议检察机关电子卷宗系统的应用

电子卷宗是检察机关在探索检察业务与信息技术相结合过程中取得的积极成果，是新时期检察业务工作建设的发展创新。电子卷宗系统是检察机关统一业务应用系统的重要组成部分，最高人民检察院院下发的《人民检察院制作使用电子卷宗工作规定(试行)》，已经于2016年 1月 1 日起试行。部署应用电子卷宗系统，对推动现代信息技术与检察工作深度融合，加强检察机关司法办案能力建设、司法规范化建设和检察信息化建设，进一步提升检察机关现代化管理水平具有重要意义。

一、我省检察机关电子卷宗系统部署、应用的现状。

去年以来，在省检察院党组的高度重视和坚强领导下，省院案件管理办公室积极发挥牵头作用，扎实做好各项工作，电子卷宗系统部署应用工作进展顺利，2015年 12月 26日与全国 29个省(区、市)检察机关同步上线运行电子卷宗系统，除个别州外。基本实现全省检察机关上线运行的既定目标。电子卷宗系统在我省的上线运行．是我省检察机关向科技要检力、向信息化要生产力的生动实践，是 “互联网+”战略在我省检察机关的落地生根。但是，与经济发达地区检察机关多年前就自主研发应用电子卷宗相比，我省检察机关电子卷宗起步较晚，目前对电子卷宗的实际运行和应用仅限于对纸质卷宗的扫描上传和律师阅卷等个别方面，对电子卷宗的深应用方面还有很大的潜力可挖。

二、电子卷宗系统的实际应用

一是承办人审查案件方面。过去通过纸质卷案件管理宗审查案件，案件承办人先要把相关材料录入电脑，相当花费时间。如今，案件承办人可以直接通过电子卷宗，对案卷相关内容进行选择调取、复制粘贴后制作阅卷笔录并生成相关法律文书，把有限的检察人力资源从案件录入的繁琐事务中解放出来。案件承办人还可以通过在电子卷宗上整理标注、建立链接等方式，快速审查证内容，建立证据关联体系。通过电子卷宗系统审查案件，案件承办人能够将更多时间和精力用于案件事实和证据的审查、研判，有利于办案质量和效率的提高。

二是检察长、检委会及上级院讨论、审批案件方面。电子卷宗能够实现案件讨论阅卷的电子化，确保讨论者对案情全面、真实、客观的了解。在检察委员会讨论案件前，拟参会的检察委员会委员根据系统授权，可通过电子卷宗系统直接查阅相关案件电子卷宗的全部内容，全面了解案情和证据情况，既能节省复印大量汇报材料的繁琐，又能有效避免案件承办人在汇报过程中可能出现的主观、片面等情况，提高讨论质量。检察机关上下级院是领导关系，下级院每年有大量疑难复杂案件需要向上级院请示汇报，在案件数量不断增加的情况下，单纯依靠听取汇报很难做到对案件全面充分掌握。电子卷宗系统上线运行后，上级院可以通过统一业务应用系统查阅相关案件的电子卷宗，更好地吃透案情，对案件的事实认定和法律适用提前做好功课，在研究案件过程中，对阅卷时发现的有关争议焦点及疑点，要求案件汇报人有针对性的重点汇报，这样能大大提高工作效率，确保审查的每一起案件都客观公正。

三是出庭公诉方面。公诉人可以依托电子卷宗系统，实现无纸化科技出庭，像多媒体一样展示原始证据，改变传统庭审中法官、辩护律师、被告人及旁听群众“听”证据的局面，将证据直观、完整地展示，控辩争议大的时候，还可以放大证据。由于出示的证据原始、清晰，能有效减少辩护人的无理辩护、被告人当庭翻供现象，使庭审更加规范、直观。同时也有利于法庭、辩护人及旁听群众对公诉人进同步监督，使公诉人在庭审中的证据展示、公诉用语更加严谨、规范，有效制约简易审中公诉人活动的随意性，强化庭审现场庄严肃穆的司法氛围。利用电子卷宗系统指控犯罪，能强化法院合议庭成员的内心确信，减少不必要的调查核实，进一步提高庭审效率。总之，利用电子卷宗系统这一新型信息化系统出庭支持公诉，是对传统出庭方式的颠覆性改革，该系统能改变以往单一的宣读、问答、辩论模式，满足以庭审为中心的诉讼改革要求。

四是律师阅卷方面。阅卷是律师全面掌握证据、行使辩护权的前期和基础。解决律师阅卷难的问题，不仅是一种工作方法的转变，更是一种工作理念的转变。新刑事诉讼法第三十八条规定 “辩护律师自人民检察院对案件审查起诉之日起，可以查阅、摘抄、复制本案的案卷材料。其他辩护人经人民法院、人民检察院许可，也可以查阅、摘抄、复制上述材料。”这条规定明确了辩护律师在审查起诉阶段的无障碍阅卷权，而电子卷宗系统的上线运行，更好地适应了新刑事诉讼法的要求，为保障律师在检察环节的阅卷权，保障律师职业权利提供了科技支撑。电子卷宗系统上线运行后，我省各级检察机关以便民服务为主线，将原来分散到各业务科室的律师接待、验证、查询、阅卷等工作转变为由案件管理中心统一承办，以“行使权利找案管 ”的一站式服务模式保障律师权利。案件管理中心在接待阅卷律师时，只要律师提供合法手续，即可直接查阅所代理案件的电子卷宗，完成阅卷。如果律师申请将电子卷宗刻录为光盘，接待人员通过系统刻录以制作单位名称和律师执业证号为水印的电子卷宗光盘，由律师签字后领取。通过为律师提供电子阅卷服务，既能简化律师阅卷的程序，又能确保诉讼卷宗的安全，预防和杜绝纸质卷宗的丢失与损毁，同时也能缓解检察人员与律师之间在阅卷时间安排上的冲突等问题，降低司法成本，更好地保障律师的执业权利。

五是案件管理方面。目前，案件管理部门除了负责对电子卷宗进行扫描制作外，还有对电子卷宗的使用、管理等相关工作进行监督的职责。电子卷宗系统为开展案件流程监控和质量评查等强化案件质量的内部监督提供了先进的操作平台，进一步规范了案件管理。案件管理部门通过电子卷宗系统，可以查阅“原始”卷宗上的所有证据和法律文书，详细了解案件的全部情况，从而对案件进行程序、实体的全面监督。这种对办案过程进行的同步监督，不仅可以提高案件承办人的责任感，而且也实现了事前、事中、事后监督的结合，使案件监督管理变静态监督为动态监督，能极大地促进办案质量的提高。电子卷宗系统也为以后开展案件质量评查、档案管理等奠定了坚实基础，有利于提升科学决策水平。

三、电子卷宗系统应用存在的问题及解决方

我省检察机关电子卷宗系统上线运行工作虽然取得了一定成绩，但仍然存在一些问题和不足，与全国先进省市相比仍有相当大的差距：一是发展不够平衡，个别区县检察院尚未上线运行电子卷宗系统；二是已经上线运行的检察院对电子卷宗的应用仅仅停留在律师阅卷等初级阶段，各案件管理级院重建轻用、重建轻管现象较为普遍，如尚未将其纳入档案管理，电子卷宗系统的建设效益发挥不够好，整体应用水平有待于提高。三是电子卷宗系统工程建设与检察业务、队伍建设、检务保障融合不够，电子卷宗系统资源共享、互联互通程度还不高。下一步，我们应该把握好检察工作信息化发展的趋势，在电子卷宗的互联互通和深度应用方面下功夫，助推检察机关业务信息化应用迈上新的台阶。首先，各市州检察院应主动加大与本地公安机关的沟通协调力度，积极推进公安机关在提请审查逮捕、移送审查起诉时同步移送电子卷宗制度，有效减轻检察机关的工作量。其次，在有条件的市州，积极争取当地党委领导，由政法委协调，检察院牵头，建立公检法网上办案平台，利用网上办案平台获取公安机关移送的电子案卷，解决检察机关在电子卷宗方面单打独斗的局面，将电子卷宗应用于刑事诉讼全过程。待条件成熟时，建立全省统一的办案平台，提升司法协同水平，进一步规范司法行为。再次，要做好电子卷宗的深度应用，提高电子卷宗使用效果，为办案服务。充分发挥电子卷宗在律师阅卷、业务部门办案、检委会讨论应用、向上级院汇报案件、网上案件评查等方面的功效，提高效率、提供便利、完善服务，提升电子卷宗整体应用水平。（许鹏）

编辑：李朋

责编：郑黎波

主编：姚启明

电子卷宗如何全流程深度运用？

随着时代进步、社会发展

电子卷宗成为

人民法院卷宗的另一种形态，

为提升审判执行工作发挥了重要作用。

在人案矛盾突出的情况下，

如何进一步用好现有资源，

今天，就带大家了解

电子卷宗的全流程深度运用。

本期作者

陶思延

闵行区人民法院

民事审判庭

法官助理

立案后电子材料的审核、整理

人民法院在线服务平台为当事人及其代理人提供了快捷简便的网上立案、提交诉讼材料的途径。但由于使用者在材料命名整理、操作熟练度、个人习惯等方面参差不齐，人民法院收到的在线材料在形式上往往也是千差万别、缺乏统一性，因此有必要先进行初步的审查与整理。

1. 新立案件电子卷宗的首次审核

宜在第一时间对网上提交的原始材料进行初步整理，将命名不规范、顺序混乱的材料重新命名、排序，删去重复材料，对扫描内容不清晰的材料应通知当事人或代理人再次上传或者采用邮寄方式提交。

2. 需重点检查的材料

对于送达地址确认书、银行账号确认书等材料，应检查所填写的信息是否完整、有效，签名是否由当事人或者代理人签署，银行账号是否注明支行、省份，若有缺漏或错误，及时通知当事人或代理人补交或更新。可通过发送短信链接方式，当事人或代理人回填后即可将更新的送达地址和银行账号同步到电子卷宗内。

在电子材料审核无误、完整有序后，即可通过系统生成立案审批表、受理通知书、应诉通知书、举证通知书、传票等，为后续的电子阅卷及送达做好准备。

在数字界面的无纸化阅卷

在电子卷宗材料完整有序的情况下，能够脱离纸质卷宗实现无纸化阅卷。电子阅卷系统整合了丰富的功能：

一、阅看电子卷宗

1. 对比查阅：同时并排打开多个窗口查看所勾选的材料，便于跨文件的比较和查看，在此功能下最多可勾选四份材料进行对比查阅。

2. 复制：对于同一份材料，如果需要阅看前后不同页面的内容，可使用复制功能，连续点击“复制”按钮，在同一窗口最多能打开四个复制页面。

3. 检索：通过在检索框输入关键字，可实现文件名检索，以便快速定位该材料。

二、文件批注和标记

1. 批注：网上阅卷系统提供了两种批注方法：其一，页面批注。在材料任意部位插入文本框，即可输入文字批注（限200字内）；其二，截图批注。先截取待选页面，然后便可为截图添加标签并撰写批注。

2.已阅标记：对于已经阅看过的材料，可添加已阅标记进行区分。

3. 收藏：对于阅卷过程中筛选出的重要材料，可添加收藏标记，能够在收藏夹内一键直达。

三、导出和回看

1. 电子卷宗内的文件可下载到本地，或者进行打印，实现文件实体的导出。

2. 在电子阅卷页面可直接转入庭审录像系统，点击不同庭次下的文件进行庭审录像回看和庭审录音回听。

在数字界面的

电子送达与回执查看

1. 电子送达的第二种路径

除了“文书送达”模块，电子送达也融合到了新的电子阅卷系统，勾选需要进行电子送达的相应材料，选择受送达对象（需要提前录入并确认送达对象的手机号），便可在电子卷宗内直接完成电子送达，减少送达操作步骤。

该方法的优点是“一次勾选、多人送达”，不必重复登入各个当事人的文书送达页面。

2. 送达回执的电子化存证

在使用EMS法院专递邮寄信件后，系统将自动生成电子送达回执，并导入电子卷宗内的“送达回证或其他送达凭证”文件夹下，电子回执单显示揽收时间、投递过程和投递结果。

将电子回执与电子归档配合起来运用，可实现对纸质邮寄回执单的替代。但需要说明的是，电子回执单无法呈现收件人手写签名、快递员签注等信息，要根据实际情况决定是否在归档时保留纸质回执。

诉讼中电子材料的

实时更新与整理

1. 确保电子卷宗材料的实时更新

随着诉讼进程的推进，人民法院收到或形成的诉讼材料等持续增加，要及时整理扫描入卷，确保电子材料的实时更新。

如：当事人邮寄或法院形成的证据、笔录等纸质材料，应及时扫描并导入电子卷宗；储存于光盘或U盘中的音视频，及时通过技术部门导入内网并导入电子卷宗；对于网上提交的材料，要检查内容是否完整、是否重复。

总之，不宜在结案归档时才将诉讼材料扫描上传，应当“随到随扫”，确保电子卷宗实时更新。

2. 养成良好的整理习惯

如前所述，案件审理过程中，当事人网上提交的书面材料经常存在命名不规范、顺序混乱、清晰度不高等情况，需要重新编辑整理电子卷宗内的文档，并备注好文件来源、接收时间等信息，使其更直观清晰，便于阅看和送达。

此外，电子卷子随案生成系统还自带默认文件夹，可将材料分门别类放置，亦可通过新建文件夹的方式将材料放入最佳位置。

数字阅卷与各种网上办案功能

的联动运用

1. 12368短信编辑功能

可以实现文字指令的电子发送与留痕。以法院指令为例，这类文书的发送方式灵活多样，也各有利弊：邮寄方式更规范明了，但步骤较多、即时性不足；电话方式更加直接，但单位时间内传达的信息有限。而通过12368短信功能，既可以即时发送清楚明了的文字指示，也能够保证充分留痕，是发送文字指示类材料的好帮手。

2. 上海法院APP及其异步审理平台

可以在电子卷宗内直接阅看、整理微法庭笔录和当事人上传的电子材料；此外，“一案一群”聊天、视频聊天、虚拟电话录音所生成的音视频材料也均可入卷，可以很好地辅助办案人员保留、回看与当事人的沟通过程，免于再调取、导入座机电话录音。

3. 专业法官会议笔录、合议庭评议笔录

可以通过审判办案系统全程网上制作并同步到电子卷宗。根据系统窗格中的指示，输入相应信息和笔录内容，保存后承办人便可通过“待签名”栏目添加电子签名。

需要说明的是，前述电子签名在结案后依然能够更新，但为保证参会人员全部签名，须定期检查电子签名是否完备。

4. 工作记录

可以通过电子记录的方式直接生成过程性工作记录，并采用系统内的电子签名，该工作记录会自动随卷生成，无需再纸质打印、签名和扫描入卷。

及时跟踪核验并做好流程管理

虽然办案无纸化和送达电子化极大增进了效率，但仍不可一放了之，应做好流程回溯和管理。比如：

在归档之前应检查文书的电子签章是否完备，专业法官会议笔录、合议庭评议笔录、文书稿件内的电子签名是否导入；

定期检查电子送达回证，对每个案件的受送达主体、送达时间、送达材料内容等进行记录，全面掌握送达情况；

注意根据案件的不同情形确认电子送达是否生效，对于重要的文书材料，可联系当事人询问送达情况，以确保送达无误。

作者简介

陶思延，法学硕士，撰写的《“情法两平”：情理在裁判文书说理中的运用——从历史经验到当代实践的比较研究》获2022年上海法院系统学术讨论会优秀论文提名奖；《监管政策背景下涉虚拟货币案例实证研究——以上海市法院自2015年来的相关案例为样本》获2022年优秀司法统计分析成果鼓励奖。编写《上海市闵行区人民法院人身安全保护令案件典型案例》；参与编写《上海高院离婚纠纷类案办案要件指南》《上海市闵行区人民法院人身安全保护令案件审判白皮书（2016－2022年）》。