电子卷宗应用效果评估深入推进电子卷宗改革和深度应用打造全流程网上办案体系|上海羊羽卓进出口贸易有限公司

深入推进电子卷宗改革和深度应用打造全流程网上办案体系

上海市奉贤区人民法院积极开展电子卷宗混合单套制归档改革试点工作，协同推进电子卷宗随案同步生成、在线庭审和庭审记录方式改革等工作，打造全流程网上办案体系，切实提升司法质量、效率和公信力。2020年，电子卷宗覆盖率达99.49%，电子卷宗可用率86.37%，卷宗电子化率92.93%，2020年7月至2021年4月30日，单套归档案件数12911件。通过以上改革，该院预计每年将减少5万册纸质卷宗材料，节省归档扫描及档案寄存业务经费约60余万元。

一、以“四个结合”促进改革任务落地生根

一是紧密结合目标任务，确保改革推进有序有力。在全面研判、征求意见基础上，确立分层分批推进改革试点的工作计划。选择立案庭诉调对接中心在全院范围内率先试点。立案庭诉调对接中心试点2个月内完成电子卷宗归档2000余件的初步目标。2021年起，新收案件已经实现电子卷宗单套制归档全覆盖，归档数量在第二批试点法院中位居前列，节省库房上架米数120余米。

二是紧密结合即时扫描，注重电子卷宗准确完整。诉讼材料标准化、规范化扫描和录入是电子卷宗随案生成的基础。统一明确工作流程，要求将所有应该扫描的诉讼材料进行及时扫描录入。配置9名电子卷宗采集人员和3名电子档案整理人员，并根据案件数量动态调整人员前往法庭完成即时扫描工作。优化电子材料接收、扫描、编目、质检、复验、整理、入库等环节，确保电子卷宗扫描质量。全年归档扫描页数同比下降20余万页，扫描费用同比减少约10%。

三是紧密结合网上立案，降低电子卷宗扫描比例。对网上立案材料采用无纸化操作，当事人提交的在线诉讼材料自动进入相应案件的电子卷宗。会同区司法局、律工委召开专项推进会，倡导辖区律所对网上提交的诉讼材料严格审核把关。立案庭设置专人辅助审核网上递交材料质量，确保在线诉讼材料的规范性。

四是紧密结合庭审改革，实现电子归档无缝衔接。认真做好庭审全程录音录像和系统“音字转换”替代书记员人工记录改革，提高开庭记录的完整性和准确性，节约人力成本的同时进一步实现庭审记录与电子材料转化的无缝衔接。共计办理庭审记录改革试点案件9316件，位居全市基层法院前列。

二、拓展应用场域释放改革举措多重功效

一是电子送达集约化。在在线诉讼档案混合单套制试点工作基础上，制定《电子送达操作流程》等文件，引导业务庭熟练掌握电子送达操作流程，开展诉讼文书和证据材料电子送达，切实提高办案节奏。

二是文书制作便捷化。引导法官充分运用电子卷宗系统OCR识别、案件信息自动生成、诉辩自动带入等功能，减少法官文书制作录入工作量。在编写类案文书时，引导法官充分利用电子卷宗数据识别功能，快速大批量复制类案中可供借鉴的相关段落，便捷文书撰写。

三是卷宗查阅便民化。将电子卷宗同步导入互联网诉讼服务平台，引导诉讼当事人和律师通过互联网远程阅看、打印在审案件电子卷宗，为当事人提供方便快捷的诉讼服务。

三、跟进配套措施提升办案一线用户体验

一是定期开展培训，提升实务操作应用能力。以技术运用、目录整理、归档操作等为内容开展混合单套制电子卷宗归档实务操作培训，要求参与试点的法官助理和书记员掌握电子卷宗立案整理规范，明确归档标准，做到应会尽会。拓展业务培训覆盖面，将档案部门的外包辅助人员包含扫描公司和网上质检人员纳入其中，加强在线诉讼材料录入的标准意识，防止因扫描的材料不符合技术要求而无法归档。

二是推广电子签章，减少审判事务工作负担。指定商事审判庭试点合议庭法官全流程测试各类审判文书电子签章应用，范围涵盖合议庭笔录、专业法官会议记录、裁判文书签发稿等，统一规范不同电子签章在各类法律文书上的格式和样式。通过电子文件在线生成和在线审批，实现电子文件直接在线归档，减少归档重复操作，减轻法官和书记员的工作负担。

三是及时沟通反馈，适应一线干警办案需求。建立工作台账，及时听取审判一线法官和书记员在试点推进过程中产生的办案需求，借助智慧法院建设成果，增强系统运用的友好性，努力破除制约审判质效的“中梗阻”。定期评估工作落实情况，挖掘好的做法并及时向上海市高级人民法院职能部门汇报，努力为改革推进提供可推广的亮点举措。

电子卷宗可同步生成！法官想看哪页卷，只要对电脑说一声……

案卷是案件审理的基础，几乎每一起重大案件都会产生如山的案卷，律师们拉着几个大行李箱去法院开庭，是法院门口的常见景观。21世纪经济报道了解的一起案件，产生了1800多本案卷，堆了满满一间办公室，律师复制案卷花了整整一个星期。

在人工智能时代，纸质案卷已经out了。

3月1日上午，中国社会科学院法学研究所和社会科学文献出版社举行发布会，对外发布了“法治蓝皮书《中国法院信息化发展报告No.3（2019）》”。蓝皮书介绍，“电子卷宗随案同步生成与深度应用”是2018年法院信息化工作取得的重要成效之一。

“以前调取案卷是非常繁琐的，因为都是纸质案卷。我们以前对法院进行评估时，每到一个法院都要调取它的一部分案卷，经常遇到法院跟我们说，这个案卷不在，被调到上级法院去了，或者被有关部门调去评查了，我们只好更换其他的案卷。”中国社会科学院法学研究所研究员、法治国情室主任吕艳滨说。

“后来实行了电子归档，但还是有很多法院说还没有来得及扫描。这几年在推电子卷宗的同步生成，这个过程当中也是有周折的，一开始有的法院抱怨太复杂了，每个业务庭都要去扫描，而且很多扫描完之后还不能作为最终的档案归档，因为它达不到标准，所以还要进行二次扫描。但是2018年在最高法院的推动下，电子案卷同步扫描和同步生成取得了非常大的进展。”吕艳滨说。

据蓝皮书介绍，2018年3月，全国各地法院确定了电子卷宗随案同步生成和深度应用“三点一线”（省高院、一个中级法院、一个基层法院）的试点法院；4月底，河北、上海、江苏、浙江、江西、湖南、青海等7个地区的电子卷宗试点法院全部完成电子卷宗随案生成工作，并全部实现数据化电子文件、回填案件基本信息、电子卷宗网上阅卷、电子卷宗对外公开等11项电子卷宗深度应用功能，截至2018年底，已经有16个地区的法院达到了这一要求。

电子卷宗如何同步生成并深度应用？

当案件来到法院的那一刻，案卷材料就被电子化了。法院的立案大厅窗口接收当事人递交的诉讼材料后，就会由工作人员进行扫描并智能编目，生成材料明细树状图和二维码清单。

在江苏省昆山市法院千灯法庭，这些电子卷宗都被智能标注了编目。蓝皮书介绍，智能标注编目系统的主要功能，一是拆分文件，按照实际用途将当事人、代理人等提交的卷宗拆分成独立的文件，如起诉状、授权委托书等；二是为拆分后的文件进行标注、编目，帮助法官快速搜索定位电子卷宗、实现语音唤醒等深度应用。

“我们去调研的时候发现，靠语音识别，办案人员想要看哪一份案卷，不需要在电子案卷里一页一页地翻，我们抽取了近10万份案卷，以前得一页一页翻，但是用他们的系统，想看哪份案卷都可以，因为之前打过标签做过标识，只需要说看哪一份证据材料，系统会给你调出来。 ”吕艳滨说。

“这为审判过程的大数据应用提供了支持。这些过程的信息沉淀在法院的数据库里面，为法院的管理、为法官的办案提供了非常大的便利。”他说。

电子卷宗生成后，纸质卷宗仍是重要的证据材料，这些材料如何保管，从而不被损毁和丢失？

苏州市法院引入了纸质文档智能管理云平台——云柜系统。

（云柜系统）

蓝皮书介绍，系统对每一份纸质材料统一自动编码，该二维码跟随该份诉讼材料流转全程。而且，在云柜存取诉讼材料时，需持该二维码和工作人员的IC卡或者人脸进行同步认证，做到纸质材料“跟事又跟人”。该系统对进入云柜的每一份诉讼材料进行电子跟踪，全程留痕，并形成包括存件号、存取件人、文件名、取件地址以及流转详情在内的完整流转档案，确保了诉讼材料流转的安全。

中国社会科学院法学研究所法治指数创新工程项目组进行的第三方评估显示，2018年全国法院电子案卷随案生成工作取得实质性进展。截至2018年10月31日，全国受评估法院中2488家支持案卷同步生成，实现率达70.88%，其中，北京、江苏、浙江、安徽、重庆、云南等23家高级法院及其辖区法院的电子案卷随案生成实现率达到100%。

从电子案卷生成的数量看，有15个省份法院的电子案卷生成比例超过90%，其中，江苏、江西、山东、四川等5省份的电子案卷生成率达到100%。

最高人民法院信息中心主任许建峰在发布会上介绍，2019年要全力推进电子卷宗随案同步生成和智能化的深度应用，全面推进移动电子诉讼，让智能化辅助应用覆盖到审判各个环节，迸发出助力审判系统的新动能。

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